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  E-315:9000国际信用管理体系
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E-315:9000国际信用管理体系
上市公司诚信排名标准

第一章 总则


第一条 为了提高上市公司信用度,建立上市公司法人治理机制,保护投资者利益,国际信用标准化组织[E-315](以下简称组织)制订本标准。
第二条 会员信用机构对上市公司的诚信排名,适用本标准。
   会员信用机构对上市公司的诚信排名,应获得组织的批准或授权,并由两名以上(包括两名)的信用执业人员负责实施。
   本标准所称上市公司是指股票或债券在证券交易所公开交易的企业。
第三条 注意到:上市公司的利润与发展、投资者与债权人的利益保障,最终依靠的是该公司的诚信经营,所以:本标准诚信排名的关注点为上市公司决策层的主观诚信度,公开的承诺和承诺履行的结果,不涉及其盈利能力和偿债能力。
第四条 上市公司的诚信排名遵循公开、公正、公平、透明、监督、公益的原则。
第五条 会员信用机构开展上市公司诚信排名工作不得向被评价单位收取排名费用。
   作为一个社会公益性的信用评价,不论上市公司是否自愿参与,都会对其进行排名。
第六条 组织根据各个上市公司的信用积分进行排名。
第七条 排名榜每年度更新一次。
第八条 上市公司诚信排名主要基于如下原理:
   1.一般情况下,主动接受利益关系人评价的单位比不愿接受利益关系人评价的单位信用度高;主动接受中立第三方监督的承诺比没有中立第三方监督的承诺信用度高;主动接受中立第三方监督的单位和个人比没有中立第三方监督的单位和个人信用度高;主动公开自己信用情况的单位比不愿公开或极力粉饰信用情况的单位信用度高。
   2.很多单位或组织的领导人本身很诚信,他也希望本单位或组织诚信,但是如果没有信用制度与外部信用监督机制的保证与约束,他无法避免和防范本单位其他人不诚信,也无法避免和保证他的继任者诚信。所以说,建立信用制度与外部信用监督机制的单位或组织比没有建立该制度与机制的信用度高。
   3.一般来讲,一个单位或组织的很多问题的产生都与该单位或组织的信息传递质量与速度有关,也就是与该单位或组织“上情下达”与“下情上达” 质量与速度有关,科学的信息沟通和危机处理机制将提高信息传递质量与速度,使信息传递“不失真、不失效、不歪曲、不截留”,使该组织能够有效避免一些问题的产生和快速解决问题,所以说:建立科学的信息沟通和危机处理机制的单位比没有建立该机制的单位信用度高。
   4.最了解一个单位信用情况的是该单位本身。
   5.最有权评价一个单位信用情况的是该单位的利益关系人。
第九条 组织鼓励上市公司申报信用记录、向社会做出附带315条款的诚信承诺、建立内外部的失信行为预防机制。

第二章 信用积分计算标准


第十条 上市公司信用积分以排名信用记录所属期间(注:排名信用记录所属期间应不少于12个月)内的E-315:9000黑名单信用信息库、公开投诉信用信息库、内部信用信息库、信用预警信息库有效数据、上市公司申报的信用记录为计算依据,计算标准为:
   (一)信用记录积分
   1.有效公开投诉信息(指已按程序公开,且在排名信用记录所属期间尚未删除的公开投诉信息)、有效内部投诉信息(指较可信级别和可信级别,且在排名信用记录所属期间尚未删除或修复的内部信用信息)、有效信用预警信息(指较可信级别和可信级别,且在排名信用记录所属期间尚未删除的信用预警信息)、有效黑名单信息(在排名信用记录所属期间发布但尚未删除或修复的黑名单信息),每条减20分。
   2.主动申报的负面信用记录,每条减1分。
   3.荣誉记录,每条加1分。
   (二)主动申报信用记录与主动诚信承诺的行为积分
   1. 对于主动如实申报信用记录的企业,奖1000分。
   2. 对于排名榜公布前发现企业虚假申报信用记录的,罚6000分;对于排名榜公布后发现企业虚假申请信用记录的,罚11000分。
   3. 签订带有315条款的诚信承诺书,带公开投诉权的加2000分;不带公开投诉权的加1000分。
   (三)信用管理与制度建设积分
   1.通过E-315:9000国际信用管理体系信用认证的,加1000分;
   2.通过E-315:9000国际信用管理体系信用评级的,加500分;
   3.通过E-315:9000国际信用管理体系信用认证或信用评级的单位和其它建立E-315:9000信用档案的单位,加上其信用档案中的信用积分,该项积分与第一类信用记录积分重复部分不参与计算。
   (四)其它相关社会组织的考核评分
   相关社会组织对上市公司的考核评分,但是考核评分的公正性、公平性、可比性应经组织认可。
   (五)溯及历史信用记录积分
   当前四项积分总和相同时,会出现多家企业名次相同,为解决这一问题,将向以前溯及十二个月查询信用记录,信用记录积分计算标准与第一项相同;对于向前溯及十二个月后积分仍然相同的企业,继续向前溯及十二个月。溯及历史信用记录积分用于确定前四项总信用积分相同时的名次,不加入总信用积分当中。

第三章 排名程序


第十一条 根据上市公司的信用积分按以下程序对上市公司进行排名:
   第一步,征集的方式包括日常征集、单位自行申报、社会公众的提供、相关部门的提供等方式;
   第二步,由信用专业人员计算信用积分,撰写排名报告;
   第三步,公示,将信用积分情况和排名报告对外公示,公示期一般不低于20日,公众可以对公示情况提出异议和证据;
   第四步,调查核实,对公示期内收到的异议情况进行调查核实;
   第五步,公布排名结果。

第四章 信用管理与违约责任

第十二条 组织为上市公司建立信用档案,上市公司的利益关系人可依照所在国法律和《E-315:9000国际信用管理体系内部信用信息管理标准》、《E-315:9000国际信用管理体系社会信用预警标准》、《E-315:9000国际信用管理体系公开投诉标准》、《E-315:9000国际信用管理体系永久曝光标准》等标准对上市公司进行信用监督。
第十三条 对于虚假申报正面信用记录的上市公司,按原申报分数的30倍扣减信用积分,并给予永久曝光。
   对于隐瞒申报负面信用记录的上市公司,按原申报分数的30倍扣减信用积分,并给予永久曝光。

第五章 附录
第十四条 本标准自发布之日起实施。
第十五条 本标准会被修订,使用本标准的各方应充分注意本标准的修订,并使用本标准的最新版本。
第十六条 本标准涉及术语的定义见《E-315:9000国际信用管理体系国际信用行业术语》。
第十七条 本标准由国际信用标准化组织[E-315]负责解释。
 
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